太阳2(China)娱乐平台-Official website

投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(十二)港股交易有风险,承受能力需匹配

发布时间:2021-02-18 浏览次数:846

前序

投资者开通港股通交易权限需满足适当性条件。证券公司需对投资者的信息进行核查,为符合适当性条件的投资者开通港股通交易权限。

案例

客户鲍某反馈在证券公司APP上开通港股通交易权限失败,软件提示客户签署协议检查不通过,多次尝试依然不成功。因此客户认为证券公司系统有问题,导致其无法成功办理此业务,影响交易,进而投诉。

证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经查,鲍某一直无法成功开通港股通交易权限的原因是风险测评分数低于80分。根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》(以下称《指引》)第四条,会员应当制定港股通投资者适当性管理标准。根据《指引》第八条,会员应当通过评估问卷等方式,对个人投资者的风险承受能力进行评估,并向个人投资者明确告知评估结果、留存评估记录。该证券公司要求办理此业务的投资者风险承受能力评估分数达到80分及以上。

对于鲍某提出因公司系统问题,导致无法成功开通港股通交易权限的情况,证券公司工作人员积极与客户沟通,耐心解释开通此交易权限需满足的要求,向客户说明开通失败的原因,客户表示理解。

提示

1.根据《指引》规定,证券公司应当对个人投资者是否符合港股通投资者适当性条件进行核查,对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。 

2.投资者应当根据港股通投资者适当性条件及自身的风险承受能力,审慎决定是否参与港股通交易。

3.证券公司应当向投资者充分告知参与港股通交易的主要风险,提示其审慎参与港股通交易,并要求其签署港股通交易风险揭示书。

4.证券公司还应当通过公司网站、营业部、投资者教育专栏等渠道,向投资者全面介绍香港证券市场法律法规、市场特点和港股通相关业务规则,充分揭示港股通交易风险,并提示投资者关注香港联合交易所有限公司发布的与港股通投资相关的市场通知、风险提示等重要信息。


太阳2娱乐平台网站

友情链接

  • 深圳市人民政府
  • 清华大学
  • 深圳市投资控股有限公司
  • 深圳清华大学研究院
  • 清华大学深圳国际研究生院
  • 深圳市通产丽星科技集团有限公司
  • 力合企业会公众号

    通产丽星公众号

    太阳2娱乐平台网站公众号

    版权所有© 深圳市太阳2娱乐平台网站股份有限公司  备案号:粤ICP备05062082号 粤ICP备2021027412号  粤公网安备 44030702004173号         深圳市高新技术产业园清华信息港科研楼10楼   
            新三板扩围到全国已箭在弦上。最新消息显示,新三板的扩围方案或在十八届三中全会后正式公布。   据一位接近全国中小企业股转系统(俗称“新三板”)的人士透露:“全国股转系统的各项工作已经准备完毕,具体扩容方案将很快公布,预计方案公布当天就会有园区外企业挂牌。” 另据知情人士透露,目前主办券商签约的拟挂牌企业(包括试点园区以及园区外企业)已经达到2000多家。目前只待国务院对扩至全国方案做出具体安排。   另有消息称,11月6日,全国中小企业股份转让系统向各主办券商下发了《关于尽快做好扩容后纸质版材料的通知》。《通知》要求主办券商着手做好纸质版材料正式申报准备工作,以便集中受理,表明新三板全国扩围已进入最后冲刺阶段。   早前,全国中小企业股份转让系统董事长杨晓嘉曾公开表示,将中小企业股份转让试点扩大到全国的条件已经具备。据了解,按照原计划,新三板的扩围方案将于本周五公布,但由于一些程序上的问题,可能会延后一周,即在十八届三中全会结束后正式宣布。   据华泰证券数据推测,未来五年,累计将约有7000家企业挂牌,总市值约1.4万亿元。新三板扩容一步到位,高新区和开发区是未来挂牌企业的主要来源地。   券商和创投将成为新三板大扩容的受益者。在IPO暂停的一年中,新三板利好频出,因此很多券商把目光转向新三板。“目前IPO暂停,排队企业依然有很 多,在IPO开闸一直没有确定时间的情况下,各大券商的投行业务均受到影响,多数券商投行业务收入普遍明显下降。很多券商都把目光转向了日趋发展完善的新三板。”某投行人士表示。
    XML 地图