太阳2(China)娱乐平台-Official website

投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(十)联系方式要更新,及时收到新信息

发布时间:2021-01-18 浏览次数:825

前序

客户留存的手机号码是证券公司服务客户的重要途径,客户手机号等联系方式发生变化而未通知证券公司变更的,证券公司将无法及时通过电话、短信等方式联系客户,客户权益可能无法得到及时保障。

案例

投资者王某近日中签了某只新股,但由于缴款当日账户金额不足,未能足额缴款,王某联系证券公司要求赔偿。

证券公司接诉后,核查王某相关情况。经核实,王某账户中签后,证券公司已通过王某留存证券公司的电话、短信、交易系统弹框等多种渠道提示该账户中签事宜,也通过与王某熟悉的客户多次联系王某,但由于王某手机号码已变更,且未及时通知证券公司更新留存的联系方式,因此王某未能及时接到电话及短信。随后,经过证券公司多次与王某沟通,王某接受了解释,达成和解。

提示

1.根据中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条规定,自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地;第十九条规定,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。  

2.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第4.1.6条的规定,对于自然人投资者,证券公司应每三年进行一次账户信息核对。投资者姓名或有效身份证明文件号码等关键信息发生变更的,开户代理机构应督促投资者及时办理账户资料变更手续;投资者身份证明文件已过有效期的,开户代理机构应重新核实投资者新的有效身份证明文件,更新信息并留存复印件;投资者联系地址、联系电话等信息发生变化的,开户代理机构应与投资者核实后及时修改。

3.根据上述监管规范,为了及时准确向客户提供服务、更好保护客户权益,客户身份基本信息等发生变化的,客户应及时通知证券公司工作人员更新,以便及时收到证券公司发送的业务通知。

4.证券公司应当按照监管要求定期核对客户信息,发现客户信息发生变更的,应通知客户更新、完善基本信息。对于在一定期限内未予完善的,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等监管规范,证券公司将可能采取限制交易的相关措施。


太阳2娱乐平台网站

友情链接

  • 深圳市人民政府
  • 清华大学
  • 深圳市投资控股有限公司
  • 深圳清华大学研究院
  • 清华大学深圳国际研究生院
  • 深圳市通产丽星科技集团有限公司
  • 力合企业会公众号

    通产丽星公众号

    太阳2娱乐平台网站公众号

    版权所有© 深圳市太阳2娱乐平台网站股份有限公司  备案号:粤ICP备05062082号 粤ICP备2021027412号  粤公网安备 44030702004173号         深圳市高新技术产业园清华信息港科研楼10楼   
            消息人士透露,经过多地调研和征求意见,目前券商行业并购基金初步方案推出时间窗口渐近。同时,众多市场人士建议加强监管力度,严防券商出现“投行+并购基金”模式下的新腐败。 操作模式类似直投          “并购基金与券商直投不一样,直投主要投资处于发展初期的项目,并购基金主要投资成熟项目,而且其资金只能用于并购。”市场人士表示,在经过多轮调研后,券商系并购基金的框架已基本清晰,操作模式将类似现在正在试点的直投基金。并购基金的部分资金来源拟由券商自有资金提供,其余部分向社会募集。         众多社会资金有望参与并购基金。投行人士透露,政府投资公司、企业以及拥有并购资源的高新园区均有意参与券商系并购基金,初期很可能出现规模上百亿元的基金。         对于并购基金的具体投资,市场人士表示,目前草案提到的多种方式均在考虑范围内。券商可以直接出手投资,例如,在协助企业并购的过程中发现投资价值,于是投资被收购企业的股权。券商可以为正在协助操作并购事项的客户提供“过桥资金”支持。在获得被收购方的股权后,券商和收购方可以利用自己的专业优势整合被收购方,提升其盈利能力,再通过股权转让实现投资的退出。         多家投行人士提及三一重工与中信产业基金联手收购德国“大象”100%股权的案例。双方合计出资3.6亿欧元,其中,三一出资3.24亿欧元,中信产业基金出资0.36亿欧元。投行人士表示,未来并购基金如何操作可以参考这个案例。 应严防暗箱操作         尽管推进速度超过市场预期,但市场人士对并购基金依然存在一些质疑。          支持并购基金的市场人士认为,证监会2011年7月出台《证券公司直投业务监管指引》,为新兴产业基金和并购基金提供了依据。另有市场人士担心:兼有投行功能的券商如果开展并购基金业务,难免招致避免暗箱操作的嫌疑。“围绕券商直投业务PE腐败的争论至今尚未结束,并购基金业务如果一开始步子迈得比较大,如何控制暗藏的腐败?这是现在市场最关心的问题。”         目前,国内一些所谓的并购基金存在的漏洞着实令人担忧。部分私募基金已推出并购基金,但在实际操作中仍把目光聚焦于上市公司的“壳”资源,通过买“壳”、卖“壳”套利,对被收购企业的发展毫无益处。“券商系并购基金面临的监管肯定严于私募的并购基金,将严格限定于并购业务,并且特别关注券商如何通过并购基金提升被收购方的业绩。”市场人士表示。          “并购基金的方案很快就要推出。”某券商高管表示,并购基金在海外市场是非常成熟的业务,而且监管层已就此达成共识。2010年9月,国务院发布《关于促进企业兼并重组的意见》,要求证监会等部门研究探索设立专门的并购基金,合理吸纳社会资金,创新兼并重组融资模式,完善股权投资退出机制。对于来自市场的质疑之声,多家券商在调研时建言,为了建立内部隔离墙,有必要发起设立并购基金管理公司对资金进行管理。
    XML 地图