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投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(八)账户资金不清空,办理销户难成功

发布时间:2020-10-27 浏览次数:848

前序

投资者申请办理证券账户注销时需注意是否满足证券账户注销条件。如证券账户持有余额不为零,无法办理证券账户注销。

案例

客户胡某致电证券公司要求当天办理销户业务,被告知由于您的账户内有10元的资金,当天无法完成销户,需转出资金,了结相关业务后才能办理。客户不认可此解释,认为证券公司故意刁难,进行投诉并要求立即为其办理销户业务。

证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经核实,客户胡某误认为账户无股票持仓就可以办理销户业务,未提前将账户资金清空,因着急在其他公司开立新的账户,故要求证券公司立即为其办理销户业务。

证券公司工作人员积极与客户沟通,耐心解释销户的要求及注意事项,并向客户逐一说明上述情况,引导客户转出资金,提示客户在无未了结业务的情况下再进行销户。客户接受解释,达成和解。

提示

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十三条规定,投资者申请注销证券账户,应当同时满足以下条件:

(一)证券账户持有余额为零;

(二)不存在与该证券账户相关的未了结业务;

(三)本公司规定的其他情形。

投资者申请注销证券账户时,应当确保满足注销条件。 

2.投资者需了解关于证券账户转销户的相关流程,合理预留转销户的时间。同时,为了保证证券交易不受影响,投资者可以在新的证券公司先开立账户,然后再办理转托管(或撤销指定交易)和资金划转。

3.证券公司应向投资者普及证券账户管理规则基础知识及相关规则,提高投资者对销户业务办理要求的认知和了解,更顺利地为投资者办理销户。


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